13.11.2019
Email
Добавить в закладки
Как регулируются американские фондовые рынки PDF Печать E-mail

Сегодня ценные бумаги в США ограничены рамками строгих правил, но так было не всегда. Важно знать регулирующие органы и некоторые правила, чтобы получить уверенность в том, что ваша деятельность остается в рамках закона. За игру не по правилам могут последовать жесткие наказания: от огромных штрафов до тюремного заключения. В основном эта информация больше касается людей, работающих на Уолл-стрит или инсайдеров в компаниях, тем не менее, каждому инвестору будет очень полезно получить информацию о правовом регулировании вопросов, касающихся ценных бумаг.

SEC

Эта Комиссия по ценным бумагам и биржам была создана в 1934 году для того, чтобы исправить положение в индустрии ценных бумаг, приведшее к кризису 1929 года и Великой депрессии. До этого времени, не было никакого центрального регулирующего органа отвечающего за соблюдение законодательства о ценных бумагах. Сегодня SEC несет ответственность за обеспечение выполнения свода законов о ценных бумагах, и отслеживает, чтобы все участники рынка играли по правилам.
SEC является независимым, квази-судебным регулирующим органом. Комиссия состоит из пяти комиссаров, назначающихся сроком на пять лет, и избирающихся таким образом, чтобы каждый год появлялся один новый комиссар. Для того чтобы сохранить независимость, не более трех членов комиссии может принадлежать к одной политической партии. Члены комиссии несут основную ответственность за обеспечение соблюдения следующих законодательных актов о ценных бумагах:
• Законодательного акта о ценных бумагах 1933 г.: Запрет мошеннических действий при реализации ценных бумаг и проверка надлежащего раскрытия информации о публичных бумагах для инвесторов.
• Закона о ценных бумагах 1934 года: Расширение действия закона 1933 года, включение в список ценных бумаг, торгуемых на биржах.
• Закона об инвестиционных советниках 1940: Предписание инвестиционным советникам и консультирующим фирмам зарегистрироваться в SEC и придерживаться ее норм и правил.
Конечно, есть и другие законодательные акты, которые SEC проводит в жизнь, но эти три являются наиболее важными. В последнее время серия скандалов, касающихся бухгалтерского учета, взаимных фондов и аналитиков-консультантов, привела к реформированию законодательства, направленному на обеспечение справедливых отношений сторон.
Работа по соблюдению требований законов разделена между четырьмя основными подразделениями SEC. В ведении отдела корпоративных финансов находится отслеживание раскрытия всеми публичными компаниями необходимой финансовой информации для инвесторов. Отдел регулирования рынков курирует исполнения законодательства брокерами и брокерскими фирмами. Отдел управления инвестициями регулирует деятельность взаимных фондов и сектор инвестиционных консультантов. И, наконец, Отдел защиты прав контролирует исполнение Закона о ценных бумагах и расследует все его нарушения.

NASD

Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам является независимой неправительственной организацией, которая регулирует продажи ценных бумаг и осуществляет надзор за лицензированием брокеров и брокерских фирм. NASD расследует все жалобы, и старается обеспечить выполнение всеми своими членами требований законов и правил SEC. NASD имеет право лишать за проступки членства в Ассоциации (однако не может применять правовые меры в отношении членов других сообществ, кроме, как доложить в SEC). Ассоциация управляется Советом, который состоит из представителей индустрии ценных бумаг, и представителей общественности (по 50% с каждой стороны). В общей сложности, NASD курирует более 5000 фирм, связанных с торговлей ценными бумагами.

Незаконная инсайдерская торговля

Инсайдерская торговля является незаконной, когда сотрудники торгуют на основе информации, которая не была раскрыта для общественности, если это относится к акциям какой-либо компании или отрасли. Инсайдеры, как правило, являются руководителями фирмы, или их родственниками, но могут быть и простыми сотрудниками. На самом деле, любой, кто отыскивает информацию с помощью любых средств, а затем торгует, полагаясь на нее, может быть признан виновным в инсайдерской торговле. SEC, NASD и биржи тщательно отслеживают торговую деятельность инсайдеров с целью пресечения такой торговли.

 

Обсуждения посетителей

 
+1 #51 Piper 19.09.2019 15:52
I got what you mean,saved to fav, very decent internet site.


Also visit my webpage cat
hat: catswithbamboochopsticksforhan ds.com/
Цитировать
 
 
0 #52 Patrickhic 04.10.2019 05:40
Вот что интересного удалось найти, заходим и смотрим

jumanji 2 фильм смотреть онлайн
сладкая жизнь 2 сезон смотреть онлайн бесплатно фильм все серии сезон
смотреть фильмы онлайн с леонардо ди каприо в хорошем качестве
смотреть наследники дисней на русском в хорошем качестве
смотреть онлайн фильмы человек паук 2017
смотреть форсаж онлайн бесплатно
сериал игра престолов бесплатно
скачать фильм оно в hd качестве
сериал сосны 2 сезон 2 серия
смотреть онлайн бесплатно сериал секс в большом городе 6 сезон
Цитировать
 
 
0 #53 Ronaldvax 07.10.2019 08:47
Настоятельно рекомендую к просмотру

как скачать фильм бесплатно в хорошем качестве без регистрации
смотреть волчонок 2 сезон 2 серия
смотреть бесплатно в хорошем качестве игра престолов 5 сезон 2 серия смотреть
сплетница сезон 1 серия 12
скачать фильм команда а через торрент в хорошем качестве бесплатно
южный парк сезон 9 смотреть онлайн
русские боевики скачать торрент
симпсоны сезон 27 серия 8
скачать воин русский фильм воин
смотреть бесплатно как приручить дракона 1 2 3 сезон
Цитировать
 
 
0 #54 Jorgeabrap 09.10.2019 06:13
привет, вот очень интересная инфа

кино игра престолов 7 сезон все серии подряд смотреть онлайн бесплатно
скачать первородные 4 сезон через торрент бесплатно в хорошем качестве
скачать фильмы бесплатно без регистрации новинки
свинка пеппа смотреть видео онлайн
смотреть игра престолов 6 сезон в хорошем качестве hd 720 бесплатно онлайн
теория большого взрыва на английском с английскими субтитрами онлайн
игра престолов 5 сезон 5 серия lostfilm 720
смотреть онлайн волчонок все серии 5 сезон
мультфильмы смотреть онлайн бесплатно полнометражные дисней
игра престолов 7 сезон 8 серия lostfilm 1080
Цитировать
 
 
0 #55 Rafael 10.10.2019 07:31
For latest information you have to pay a visit the web and on web I
found this web site as a finest website for hottest updates.


Feel free to surf to my website :: Extremely Fast Keto Reviews: dailystrength.org/.../...
Цитировать
 
 
0 #56 ArnoldPsymn 14.10.2019 10:27
Всем привет, советую посмотреть - НЕ ПОЖАЛЕЕТЕ

одноклассницы 1 часть смотреть
смотреть онлайн сериал втайне от родителей 3 сезон
темная материя 1 сезон смотреть онлайн 4 серия
скачать игра престолов 1
парус смотреть онлайн
смотреть сверхъестествен ное лостфильм
первородные 2 сезон смотреть онлайн
смотреть викинги онлайн 2 сезон 9 серия
мир дикого запада 1 сезон 1 2 серия
смотреть игра престолов все
Цитировать
 
 
0 #57 KennethShuff 17.10.2019 07:00
Всем привет, советую посмотреть - НЕ ПОЖАЛЕЕТЕ

кино профи новинки
спартак возмездие все серии смотреть в хорошем качестве
полиция чикаго 3 сезон 3 серия
csi место преступления 4 сезон
аиу 1 сезон 1 серия смотреть
остаться в живых 1 сезон 18 серия
друзья сезон 4 серия 13
фильм стражи галактики 2 смотреть онлайн бесплатно
сотня сериал смотреть онлайн hd
смотреть фильм тор 3 царство тьмы онлайн бесплатно в хорошем качестве
Цитировать
 
 
0 #58 JamesKah 19.10.2019 09:50
привет, вот очень интересная инфа

порно hd лосины
мама лесбиянка порно рассказы
нежный секс гей
порно жесткий анал русское
видео секс с женой любительское
порно инцест старушек
порно видео мама и сын в бане
как из жены сделать сексвайф
инцест в ванной
училка и студент видео
Цитировать
 
 
0 #59 Randallzer 22.10.2019 08:42
Настоятельно рекомендую к просмотру

кастинг порно красивая
порно видео русское племянник и тетя
на даче порно онлайн
порно видео бесплатно в машине
мастурбация порно фото
жестко кончает баба
порно русские чулки
порно онлайн видео без вирусов
лесби фото кончают
порно сисястые рыжие
Цитировать
 
 
0 #60 Randallzer 25.10.2019 09:45
Классный сайт, все заходим - Все бесплатно

ласкает себя порно
красивое порно короткое
сын соблазняет мать порно
как телок трахают
порно красивый секс вк
дочь папа эротика
мастурбация русское
порнуха онлайн русских
порно бесплатно видео hd
зрелые с большими сиськами фото
Цитировать
 

Добавить отзыв

Защитный код
Обновить

  •  

    Курсы валют на www.ecopress.by

 

Банки Республики Беларусь: в поисках вектора развития

Банки Республики Беларусь: в поисках вектора развития

Финансовая система Республики Беларусь, отличающаяся стабильностью и устойчивостью, способствует как развитию местных банков, так и привлечению зарубежного капитала. Поскольку объёмы сотрудничества между Россией и Белоруссией (а, значит, и оборот денежных средств) с каждым годом увеличиваются, росси...

Узнай больше

Бани, сауны и SPA: высокий доход от высокой температуры

Бани, сауны и SPA: высокий доход от высокой температуры

Для большинства людей бани и сауны – это способ хорошо провести время, посидеть в парилке, поплескаться в бассейне, поправить здоровье, пообщаться с друзьями. И лишь для немногих бани и сауны – это бизнес, приносящий стабильный доход. В Белоруссии, как и в большинстве славянских стран, бани, сауны и...

Узнай больше
Телефонный и адресный справочник государственных учреждений и частных фирм Белоруссии. Каталог предприятий и организаций РБ.  Copyright © 2011 - 2014. Reestr.by. Все права защищены.