17.09.2019
Email
Добавить в закладки
Как регулируются американские фондовые рынки PDF Печать E-mail

Сегодня ценные бумаги в США ограничены рамками строгих правил, но так было не всегда. Важно знать регулирующие органы и некоторые правила, чтобы получить уверенность в том, что ваша деятельность остается в рамках закона. За игру не по правилам могут последовать жесткие наказания: от огромных штрафов до тюремного заключения. В основном эта информация больше касается людей, работающих на Уолл-стрит или инсайдеров в компаниях, тем не менее, каждому инвестору будет очень полезно получить информацию о правовом регулировании вопросов, касающихся ценных бумаг.

SEC

Эта Комиссия по ценным бумагам и биржам была создана в 1934 году для того, чтобы исправить положение в индустрии ценных бумаг, приведшее к кризису 1929 года и Великой депрессии. До этого времени, не было никакого центрального регулирующего органа отвечающего за соблюдение законодательства о ценных бумагах. Сегодня SEC несет ответственность за обеспечение выполнения свода законов о ценных бумагах, и отслеживает, чтобы все участники рынка играли по правилам.
SEC является независимым, квази-судебным регулирующим органом. Комиссия состоит из пяти комиссаров, назначающихся сроком на пять лет, и избирающихся таким образом, чтобы каждый год появлялся один новый комиссар. Для того чтобы сохранить независимость, не более трех членов комиссии может принадлежать к одной политической партии. Члены комиссии несут основную ответственность за обеспечение соблюдения следующих законодательных актов о ценных бумагах:
• Законодательного акта о ценных бумагах 1933 г.: Запрет мошеннических действий при реализации ценных бумаг и проверка надлежащего раскрытия информации о публичных бумагах для инвесторов.
• Закона о ценных бумагах 1934 года: Расширение действия закона 1933 года, включение в список ценных бумаг, торгуемых на биржах.
• Закона об инвестиционных советниках 1940: Предписание инвестиционным советникам и консультирующим фирмам зарегистрироваться в SEC и придерживаться ее норм и правил.
Конечно, есть и другие законодательные акты, которые SEC проводит в жизнь, но эти три являются наиболее важными. В последнее время серия скандалов, касающихся бухгалтерского учета, взаимных фондов и аналитиков-консультантов, привела к реформированию законодательства, направленному на обеспечение справедливых отношений сторон.
Работа по соблюдению требований законов разделена между четырьмя основными подразделениями SEC. В ведении отдела корпоративных финансов находится отслеживание раскрытия всеми публичными компаниями необходимой финансовой информации для инвесторов. Отдел регулирования рынков курирует исполнения законодательства брокерами и брокерскими фирмами. Отдел управления инвестициями регулирует деятельность взаимных фондов и сектор инвестиционных консультантов. И, наконец, Отдел защиты прав контролирует исполнение Закона о ценных бумагах и расследует все его нарушения.

NASD

Национальная ассоциация дилеров по ценным бумагам является независимой неправительственной организацией, которая регулирует продажи ценных бумаг и осуществляет надзор за лицензированием брокеров и брокерских фирм. NASD расследует все жалобы, и старается обеспечить выполнение всеми своими членами требований законов и правил SEC. NASD имеет право лишать за проступки членства в Ассоциации (однако не может применять правовые меры в отношении членов других сообществ, кроме, как доложить в SEC). Ассоциация управляется Советом, который состоит из представителей индустрии ценных бумаг, и представителей общественности (по 50% с каждой стороны). В общей сложности, NASD курирует более 5000 фирм, связанных с торговлей ценными бумагами.

Незаконная инсайдерская торговля

Инсайдерская торговля является незаконной, когда сотрудники торгуют на основе информации, которая не была раскрыта для общественности, если это относится к акциям какой-либо компании или отрасли. Инсайдеры, как правило, являются руководителями фирмы, или их родственниками, но могут быть и простыми сотрудниками. На самом деле, любой, кто отыскивает информацию с помощью любых средств, а затем торгует, полагаясь на нее, может быть признан виновным в инсайдерской торговле. SEC, NASD и биржи тщательно отслеживают торговую деятельность инсайдеров с целью пресечения такой торговли.

 

Обсуждения посетителей

 
0 #41 Edwardlealf 07.09.2019 15:45
Классный сайт, все заходим - Все бесплатно

торрент леди баг и супер кот
фильм пастырь 2 скачать торрент
смотреть фильм пусть говорят 2010 онлайн бесплатно в хорошем качестве
фильм воин скачать торрент 2015
великолепный век 1 сезон скачать на телефон бесплатно
теория большого взрыва 1 сезон 1 серия кураж бомбей скачать торрент
первый мститель другая война скачать торрент в хорошем качестве 1080
молодая гвардия сериал скачать торрент
волчонок 2 сезон скачать торрент lostfilm
сериал все к лучшему торрент скачать
Цитировать
 
 
0 #42 Edwardlealf 08.09.2019 11:03
привет, вот очень интересная инфа

белый воротничок 3 сезон озвучка lostfilm
фильм связи нет скачать торрент
шалун скачать фильм на телефон
морские дьяволы скачать бесплатно все сезоны
скачать торрент фильм изгой
игра престолов 7 сезон скачать торрентино
сериал паутина все сезоны скачать через торрент бесплатно
скачать сериал сверхъестествен ное через торрент 6 сезон
бывает и хуже скачать сериал торрент
скачать торрент мультфильм 101 далматинец
Цитировать
 
 
0 #43 Edwardlealf 08.09.2019 20:15
Всем привет, советую посмотреть - НЕ ПОЖАЛЕЕТЕ

фильмы военные скачать бесплатно в хорошем качестве
торрент чтец
скачать лесник 3
скачать мистические сериалы бесплатно через торрент
скачать мультфильм чиполлино бесплатно
трансформеры последний рыцарь скачать торрент bdrip
пираты карибского моря часть 5 скачать торрент
скачать песню в синем море в белой пене
теория большого взрыва кураж бомбей 3 сезон скачать торрент
4 к скачать фильм торрент
Цитировать
 
 
0 #44 Edwardlealf 09.09.2019 08:35
Настоятельно рекомендую к просмотру

выхода нет скачать торрент
скачать торрент челюсти 3
фильма скачать торрент бесплатно
брюс всемогущий фильм 2003 скачать торрент
сериал люцифер скачать на телефон
фильм палата номер 6 смотреть
скачать фильм враг
скачать торрент звездные войны война клонов
скачать трансформеры последний рыцарь 2017 бесплатно
симпсоны 17 сезон скачать торрент
Цитировать
 
 
0 #45 Edwardlealf 10.09.2019 07:21
Вот что интересного удалось найти, заходим и смотрим

блудливая калифорния 2 сезон 6 серия
фильмы онлайн смотреть бесплатно в хорошем качестве про тюрьму и зону
смотреть онлайн сериал как избежать наказания за убийство 4 сезон
бесстыжие 2 сезон алекс фильм
физрук 2 сезон серия 2 торрент
сверхъестествен ное 1 сезон 1 серия лостфильм смотреть онлайн
клиника сезон 4 серия 6
аббатство даунтон 5 сезон 1 серия смотреть онлайн
готэм 4 серия 2 сезон смотреть онлайн
смотреть сериал люцифер 3 сезон онлайн бесплатно
Цитировать
 
 
0 #46 Edwardlealf 11.09.2019 11:58
Классный сайт, все заходим - Все бесплатно

смотреть волчонок 4 сезон 4 серию
фильм сверхъестествен ное 2 сезон
смотреть сериал черный список онлайн в хорошем качестве бесплатно
смотреть кухня 3 сезон все серии
смотреть онлайн бесплатно сериал воронины 20 сезон
ютуб смотреть великолепный век 1 сезон 1 серия
мост сериал смотреть онлайн 2 сезон
волчонок 2 сезон 9 сезон смотреть онлайн
сверхъестествен ное смотреть онлайн все сезоны в хорошем качестве hd 720
сорвиголова 1 сезон скачать
Цитировать
 
 
0 #47 Edwardlealf 13.09.2019 10:46
привет, вот очень интересная инфа

смотреть фильм морской бой 2 онлайн бесплатно в хорошем качестве 720
барби мультфильмы онлайн смотреть бесплатно в хорошем качестве
смотреть сериал сверхъестествен ное все сезоны в озвучке от лостфильм
скачать через торрент фильм злая судьба 2016
военные фильмы русские 1941 1945 смотреть онлайн бесплатно
смотреть сериал skam 1 сезон
казнить нельзя помиловать смотреть бесплатно в хорошем качестве
кинопоиск 1984
викинги 1 сезон смотреть онлайн лостфильм
смотреть сериал ходячие мертвецы 4 сезон в хорошем качестве 720
Цитировать
 
 
0 #48 Edwardlealf 14.09.2019 12:25
Классный сайт, все заходим - Все бесплатно

флэш сериал смотреть онлайн 2 сезон
смотреть баффи истребительница вампиров все серии
рост юсуф чим
смотреть онлайн бесплатно турецкий сериал любовь напрокат
лед на душе индийский фильм смотреть онлайн
фантастика 2017 смотреть
фильм легавый 1 сезон все серии смотреть онлайн
узнай меня если сможешь сериал актеры
смотреть свидание вслепую 2006 онлайн
фильм гранд отель смотреть онлайн озвучка на русском языке бесплатно
Цитировать
 
 
0 #49 Edwardlealf 16.09.2019 20:07
Вот что интересного удалось найти, заходим и смотрим

аниме дар вечная радуга смотреть
марьина роща смотреть бесплатно в хорошем качестве все серии
как избежать наказания за убийство 1 серия 1 сезон fox
смотреть онлайн фильм коган
боец 2004 смотреть онлайн бесплатно в хорошем качестве hd 720
человек с земли фильм 2007 смотреть онлайн в hd 720
незаконченный роман фильм индийский
дубровский 2014 смотреть сериал онлайн
байки митяя смотреть все серии онлайн бесплатно
сериал волчонок 5 сезон смотреть бесплатно в хорошем качестве
Цитировать
 
 
0 #50 Edwardlealf 17.09.2019 20:47
Классный сайт, все заходим - Все бесплатно

фильмы онлайн смотреть на телефоне бесплатно в хорошем качестве 2016 ужасы
бесплатно скачать фильм бегущий в лабиринте
фильмы новинки 2017 года смотреть в хорошем качестве
смотреть онлайн валериан 2017 бесплатно в хорошем качестве 720 hd
скачать сваты 7 сезон бесплатно
барбоскины все новые серии смотреть подряд
из тьмы смотреть онлайн 2015 фильм в хорошем качестве 720
фильмы онлайн русские комедии 2017
стражи галактики смотреть в хорошем качестве онлайн
смотреть мультики с гоблинским переводом бесплатно онлайн
Цитировать
 

Добавить отзыв

Защитный код
Обновить

  •  

    Курсы валют на www.ecopress.by

 

Банки Республики Беларусь: в поисках вектора развития

Банки Республики Беларусь: в поисках вектора развития

Финансовая система Республики Беларусь, отличающаяся стабильностью и устойчивостью, способствует как развитию местных банков, так и привлечению зарубежного капитала. Поскольку объёмы сотрудничества между Россией и Белоруссией (а, значит, и оборот денежных средств) с каждым годом увеличиваются, росси...

Узнай больше

Бани, сауны и SPA: высокий доход от высокой температуры

Бани, сауны и SPA: высокий доход от высокой температуры

Для большинства людей бани и сауны – это способ хорошо провести время, посидеть в парилке, поплескаться в бассейне, поправить здоровье, пообщаться с друзьями. И лишь для немногих бани и сауны – это бизнес, приносящий стабильный доход. В Белоруссии, как и в большинстве славянских стран, бани, сауны и...

Узнай больше
Телефонный и адресный справочник государственных учреждений и частных фирм Белоруссии. Каталог предприятий и организаций РБ.  Copyright © 2011 - 2014. Reestr.by. Все права защищены.